Compliance Officer, znany również jako Specjalista ds. Zgodności, jest kluczowym graczem w każdej organizacji, który zapewnia, że firma działa w pełnej zgodności z wszelkimi zewnętrznymi regulacjami i wewnętrznymi politykami.

Obowiązki Compliance Officera polegają na:

♦  Analizie regulaminu wewnętrznego (statutu) pod kątem ewentualnych nieprawidłowości.

♦  Analizie budżetowej w celu zminimalizowania ryzyka strat oraz zwiększenia zysków.

♦  Wprowadzeniu możliwości zgłaszania nieprawidłowości, zachowań prowadzących do utraty reputacji oraz strat finansowych poprzez stworzenie kanału zgłoszeń (zgłoszenia anonimowe) a także wprowadzenie możliwości osobistej rozmowy z osobą odpowiedzialną za prawidłowe działanie (skargi i wnioski).

♦  Analizie omawianych w pkt. 3 zgłoszeń, określeniu ryzyka ich występowania, a także stworzeniu przepisów oraz schematów zapobiegających występowaniu ryzyka.

♦  W chwili ujawnienia podejrzenia popełnienia czynów zabronionych pod groźbą kary zabezpieczeniu wszelkich dowodów w sprawie, przeprowadzenie postępowania wewnętrznego, w przypadku konieczności – zawiadomieniu organów ścigania a także współpraca z nimi.

♦  Opracowaniu kodeksu etycznego.

♦  Wprowadzeniu zasad społecznej odpowiedzialności biznesu (Corporate Social Responsibility) polegających na uwzględnianiu interesów społecznych, relacji z pracownikami a także aspektów środowiskowych, co doprowadzi do zwiększenia konkurencyjności przedsiębiorstwa/ instytucji.

♦  Zapobieganiu wystąpienia zjawiska korupcji poprzez cykliczne szkolenie, a także przedstawieniu konsekwencji wynikających z danego procederu.

♦  Stworzeniu i wdrożenie planu ciągłości działania instytucji / przedsiębiorstwa (Business Continuity Plan), który ma zastosowanie w przypadku nieprzewidzianych sytuacji takich jak pożar, katastrofy naturalne, przerwy w dostawie surowców i materiałów i wielu podobnych zdarzeń.

♦  Wykonaniu czynności kontrolnych po wprowadzeniu przepisów lub schematów działania oraz analiza stosowania się do nich (audyt wewnętrzny)

 ♦  Przygotowywanie raportów dla zarządu na temat statusu zgodności firmy.